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山东证监局查处一起内幕交易案

发布时间:2019-06-14  阅读:2次   字号:  

山东证监局查处一起内幕交易案

  上证报中国证券网讯近日,山东证监局查处一起内幕交易案,当事人徐琍玲与内幕信息知情人骆某为母子关系,在内幕信息敏感期内存在联络接触,徐琍玲在内幕信息敏感期内交易润达医疗股票的行为与内幕信息高度吻合,且不能作出合理说明,构成内幕交易行为。

山东证监局依法对徐琍玲处以3万元罚款。   经查,2016年10月下旬,润达医疗法定代表人、董事长刘某在国金证券王某东陪同下,与某基金执行董事骆某进行了礼节性的会面沟通,其间曾提及该基金控股了瑞莱生物工程(深圳)有限公司(以下简称瑞莱生物)。 之后,刘某认为瑞莱生物具有一定的投资价值,遂与骆某开始洽谈接触。   2016年12月2日,刘某、王某东与骆某等人以电话会议形式就收购瑞莱生物事项进行了洽谈,并初步达成合作意向。 该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的起点。   2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的终点。

  骆某是内幕信息知情人,徐琍玲与骆某系母子关系。

在内幕信息敏感期内,徐琍玲利用本人账户,首次买入润达医疗股票,交易方式为网上交易和手机下单,具有集中、单一交易特征,买入单只股票金额较以往明显放大。   其中,2016年12月19日转入资金50万元、12月23日转入10万元、12月28日转入40万元,2016年12月19日至2017年1月12日累计买入润达医疗股票成交32100股,成交金额997039元,成交均价元。

上述资金转入、股票买入时点与内幕信息的形成、变化基本一致,交易行为存在明显异常。

上述股票在敏感期内全部卖出,经上海证券交易所计算,亏损元。   上述事实有润达医疗公告、相关方提供的说明、账户交易资料、银行资金流水、询问笔录、设备硬件信息等证据为证。 山东证监局依法对徐琍玲处以3万元罚款。 (卢丹)。

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